Povinnosti smluvních stran podle AML zákona

1. Společnost je osoba poskytující služby spojené s virtuálním aktivem, a je tudíž povinnou osobou podle § 2 odst. 1 písm. l) AMLZ. V souvislosti s tím Společnosti a Klientům vznikají povinnosti a práva podle AML zákona.

2. Založením Účtu klienta dává Klient najevo svůj zájem založit mezi ním a Společností obchodní vztah ve smyslu AMLZ.

3. Při vzniku obchodního vztahu je Společnost povinna provádět identifikaci Klienta ve smyslu § 7 odst. 2 písm. b) AMLZ.

4. V případě identifikace klienta na dálku a v dalších případech uvedených v AMLZ, jež Společnost předpokládá u naprosté většiny Klientů, vzniká Společnosti také povinnost kontroly Klienta dle § 9 odst. 1 AMLZ.

5. Identifikace Klienta zahrnuje zejména prokázání totožnosti a zjištění identifikačních údajů, a u právnických osob také zjištění jejich skutečných majitelů; v rámci identifikace je též zjišťováno, zda potenciální klient je či není politicky exponovanou osobou a zda se na něj nevztahují mezinárodní sankce

6. Kontrola Klienta zahrnuje zejména:
6.1. získání a vyhodnocení informací o účelu a zamýšlené povaze obchodu nebo obchodního vztahu;
6.1.2. získání a vyhodnocení informací o povaze podnikání klienta;
6.1.3. přezkoumávání zdrojů majetku, kterého se obchod nebo obchodní vztah týká; a
6.1.4. zjišťování vlastnické a řídící struktury klienty a jeho skutečného majitele.

7. Informace potřebné pro dodržování postupů podle AMLZ získává Společnost zejména od Klienta prostřednictvím AML dotazníku a z veřejných zdrojů. V případě prováděné kontroly je povinností Klienta AML dotazník vyplnit

8. Vyhodnotí-li Společnost na základě identifikace a/nebo kontroly osobu Klienta, možný obchodní vztah či obchod ve smyslu AMLZ jako rizikový či vysoce rizikový, nevstoupí Společnost s takovou osobou do smluvního vztahu. Stejně tak Společnost neposkytne službu Směny osobě, která se odmítne podrobit identifikaci a/nebo kontrole podle AMLZ.

9. Při provádění povinností podle AML zákona se Společnost vyjma platných právních předpisů řídí také svým vnitřním předpisem vypracovaným pro tyto účely, jenž podrobně upravuje konkrétní postupy, zejm. při identifikaci a kontrole Klienta podle AMLZ.